運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生 趙鑫雨/文

日前，浙商證券因投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中存在問(wèn)題，被出具警示函。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖對(duì)其具體情況探究一二。

11月15日，浙江監(jiān)管局發(fā)布對(duì)浙商證券采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，浙商證券在投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)中，主要存在兩大方面問(wèn)題。

一方面，個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問(wèn)題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況。

另一方面，個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過(guò)低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。

在今年3月，浙商證券就曾因保薦業(yè)務(wù)出現(xiàn)問(wèn)題受到上交所的監(jiān)管警示。其作為浙江星星冷鏈集成股份有限公司首發(fā)上市申請(qǐng)項(xiàng)目的保薦人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。具體為保薦工作缺乏獨(dú)立性、未如實(shí)說(shuō)明歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的情況、盡職調(diào)查履職不到位。該項(xiàng)目的保薦代表人李婧暉、王一鳴被予以3個(gè)月內(nèi)不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

據(jù)天眼查統(tǒng)計(jì)，浙商證券收到的違規(guī)處理共有七條。除保薦業(yè)務(wù)外，違規(guī)問(wèn)題還涉及債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、內(nèi)部人員管理等方面，浙商證券還需不斷加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理。

從浙商證券近期發(fā)布在上交所的相關(guān)公司上市保薦書(shū)中可以看出，現(xiàn)其保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人是副總裁程景東，不知他對(duì)此次處罰重視嗎？

（責(zé)任編輯：彭玉珍）

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