運營商財經(jīng)網(wǎng) 實習生趙鑫雨/文

不久前，中航證券因投行業(yè)務存在問題，被中國證監(jiān)會要求責令改正。運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究相關的具體情況。

10月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布關于對中航證券有限公司采取責令改正措施的決定。經(jīng)查明，中航證券存在質控負責人同時參與項目承做、質控驗收不到位、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題。

另外，作為時任質控負責人的陳靜、作為時任內(nèi)核負責人的吳永平，對上述問題負有責任，被出具警示函。其中吳永平是公司現(xiàn)任首席風險官。

這并不是中航證券第一次因投行業(yè)務被采取監(jiān)管措施。2023年11月，中航證券作為湖北超卓航空科技股份有限公司的持續(xù)督導保薦機構，未能勤勉盡責，公司及保薦代表人郭衛(wèi)明、孫捷被采取出具警示函措施。

2023年8月，中航證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易三項違法違規(guī)行為，被中國人民銀行南昌中心支行罰款150萬元。同時，時任公司總會計師（財務總監(jiān)）的楊彥偉，對以上三項違法違規(guī)行為負有責任，被罰款4.5萬元；時任公司信息技術部總經(jīng)理的王君彧，對未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法違規(guī)行為負有責任，被罰款2.5萬元。

除此之外，據(jù)天眼查統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，中航證券作為被執(zhí)行人，其累計被執(zhí)行總金額2059.92萬元，還有兩次被列為失信被執(zhí)行人。

中航證券副總經(jīng)理陽靜于2020年11月上任，并兼任中航證券證券承銷與保薦分公司總經(jīng)理。不知她對此次處罰怎么看？

（責任編輯：彭玉珍）

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