運營商財經(jīng)網(wǎng) 實習(xí)生趙鑫雨/文

不久前，中金公司因合規(guī)管理問題，收到北京監(jiān)管局的警示函。相關(guān)情況如何？運營商財經(jīng)網(wǎng)試圖探究一二。

2024年9月30日，北京監(jiān)管局官網(wǎng)消息，經(jīng)查，中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相關(guān)信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

通過在北京監(jiān)管局官網(wǎng)內(nèi)搜索發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)中金公司還有兩次因合規(guī)管理問題被采取監(jiān)管措施。

4月26日，中金公司因合規(guī)管理方面存在“聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶”的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位，被出具警示函。

隨后，4月30日，中金公司因存在“自營和投顧賬戶間發(fā)生交易、利益沖突管理不到位、開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎、對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位”的情況,反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)控不完善，被采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施。同時，分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員丁瑋被出具警示函。

不知對上述處罰，作為合規(guī)總監(jiān)的周佳興怎么看？

（責(zé)任編輯：彭玉珍）

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