運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 實(shí)習(xí)生趙鑫雨/文

日前，信達(dá)證券上海一分公司收到了上海證監(jiān)會(huì)的警示函，引發(fā)關(guān)注。運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖對(duì)其相關(guān)情況進(jìn)行探究。

11月5日，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)信達(dá)證券上海投資咨詢分公司采取出具警示函措施的決定。決定顯示，該分公司在邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)時(shí)，存在相關(guān)管控不到位、未嚴(yán)格規(guī)范有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為等問題，收到了警示函。

另外，該分公司員工韓字杰在任職期間，因“在邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)以外咨詢服務(wù)時(shí)，未能遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范要求”，同樣被出具警示函。

值得一提的是，不只信達(dá)證券在邀請(qǐng)外部專家參與相關(guān)業(yè)務(wù)過程中存在問題。在2023年5月，海通證券兩名員工因存在“相關(guān)證券分析師未按公司制度規(guī)定報(bào)備邀請(qǐng)外部專家參與的線上會(huì)議，未嚴(yán)格規(guī)范有關(guān)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為”等問題，收到警示函。

券商邀請(qǐng)外部專家參與證券投資咨詢服務(wù)，本意是在規(guī)章制度允許的范圍內(nèi)，增強(qiáng)相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)性，提升研究服務(wù)的質(zhì)量。而不是借用外部專家的名頭，肆意妄為。

去年12月，小米集團(tuán)發(fā)表聲明稱，2023年11月份和12月份，其汽車部三名前員工于在職期間，以收取“咨詢費(fèi)用”為目的，未經(jīng)許可擅自參與券商、投資機(jī)構(gòu)組織的所謂“研討會(huì)”，臆造傳播大量錯(cuò)誤、不實(shí)信息，嚴(yán)重誤導(dǎo)市場、擾亂公司正常業(yè)務(wù)開展。該集團(tuán)表示，對(duì)組織相關(guān)活動(dòng)的券商、投資機(jī)構(gòu)，保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

而理想汽車法務(wù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部發(fā)布《關(guān)于員工違規(guī)接受付費(fèi)訪談的通報(bào)》稱，2022年11月至2024年1月期間，理想汽車兩名員工王某某、方某某，在已簽署《保密協(xié)議》、明知負(fù)有保密義務(wù)的情況下，未經(jīng)許可多次違規(guī)接受外部券商機(jī)構(gòu)付費(fèi)訪談，致使公司商業(yè)秘密泄露，造成嚴(yán)重后果。

同樣，邀請(qǐng)這些“外部專家”參與證券投資咨詢服務(wù)的證券公司也要擔(dān)起責(zé)任，否則也會(huì)像信達(dá)證券這家下屬公司一樣因違規(guī)而被警示。

（責(zé)任編輯：彭玉珍）

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