??運營商財經(jīng) 蘇佳/文

315來臨之際，運營商財經(jīng)獨家推出了涵蓋多領(lǐng)域的榜單，其中安信證券出現(xiàn)在“2022年315證券公司未勤勉盡責(zé)調(diào)查/督導(dǎo)榜”中，引發(fā)關(guān)注。

2022年1月19日，在浙江監(jiān)管局發(fā)布的《關(guān)于對安信證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》中顯示，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

按照相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

同時決定書顯示，安信證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并提交書面報告。

浙江證監(jiān)局還決定對在上述亞太藥業(yè)業(yè)務(wù)違規(guī)行為中負(fù)有責(zé)任的安信證券時任分管投行業(yè)務(wù)副總經(jīng)理秦沖、時任投行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人李澤業(yè)等4人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務(wù)顧問主辦人魏嵐采取監(jiān)管談話措施。

在此次案件中，戴銘川作為亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目的財務(wù)顧問主辦人、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人，葉清文作為亞太藥業(yè)2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債項目的保薦代表人，對上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。因此被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，在本監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。安信證券應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除戴銘川相關(guān)職務(wù)、免除葉清文相關(guān)職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)作書面報告。

安信證券成立于2006年，一直以來的發(fā)展還不錯，安信證券2021年年報顯示，該公司當(dāng)年營業(yè)總收入為123.39億元，同比增5.02%；凈利潤為42.62億元，同比增21.36%。

不過安信證券2021年連續(xù)失去兩位副總裁，李勇9月27日因病去世，李軍3月因病去世，目前安信證券的董事長是黃炎勛，總經(jīng)理是王連志，運營商財經(jīng)已經(jīng)詳細(xì)梳理了他們二人的個人經(jīng)歷，可關(guān)注運營商財經(jīng)自行查閱。

（責(zé)任編輯：蘇佳）

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